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來(lái)源：西科控股 | 2022年09月16日 21:15:50
科技日報記者 劉垠
日前，科技部等6部門(mén)印發(fā)《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），明確要改革科技成果管理制度。具體來(lái)說(shuō)，將修訂完善國有資產(chǎn)評估管理方面的法律法規，取消職務(wù)科技成果資產(chǎn)評估、備案管理程序等。
職務(wù)科技成果誰(shuí)來(lái)定價(jià)
根據3月底財政部修改后的《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》，職務(wù)科技成果在轉讓和作價(jià)入股時(shí)不再強制要求第三方評估，將決定是否需要評估的權利下放給高校和科研院所。
西安中科光機投資控股有限公司高級國資經(jīng)理張妍表示，國家設立的研究開(kāi)發(fā)機構、高等院校將其持有的科技成果轉讓、許可或者作價(jià)投資給國有全資企業(yè)的，明確可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估；轉讓、許可或者作價(jià)投資給非國有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。
張妍最近調研發(fā)現，取消職務(wù)科技成果資產(chǎn)評估、備案管理程序，確實(shí)讓高校和科研院所有了更多科研自主權，但由于放權后增加了追責條款，部分單位反而更謹慎。
“有些高校作價(jià)時(shí)依然要求資產(chǎn)評估，包括許可、轉讓時(shí)通過(guò)評估作為定價(jià)的依據?！睆堝嬖V科技日報記者，除了因為實(shí)操層面，在作價(jià)入股成立公司的注冊環(huán)節，某些地區工商部門(mén)對非貨幣財產(chǎn)出資依然要求提供資產(chǎn)評估報告。
更重要的原因是，《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》中新增一項追責條款，即：通過(guò)串通作弊，暗箱操作等低價(jià)處置國有資產(chǎn)的事業(yè)單位及其工作人員，可依據《財政違法行為處罰處分條例》的規定進(jìn)行處罰、處理、處分。
與此同時(shí)，決策者在轉讓、許可、作價(jià)時(shí)，科技成果價(jià)值幾何心里也沒(méi)底?！皹I(yè)界希望能專(zhuān)門(mén)為科技成果類(lèi)的無(wú)形資產(chǎn)出臺專(zhuān)門(mén)的國有資產(chǎn)管理辦法，而不是把科技成果類(lèi)的無(wú)形資產(chǎn)當作有形的國有資產(chǎn)來(lái)管理?！睆堝毖?，科技成果作價(jià)入股后，對高校和科研院所資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)來(lái)說(shuō)面臨增值保值的任務(wù)，然而，無(wú)形資產(chǎn)作為一種特殊的國有資產(chǎn)，評估定價(jià)難，影響資產(chǎn)增值保值的非管理因素較多，按有形資產(chǎn)管理模式來(lái)管理科技成果類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)并不科學(xué)。
取消評估和備案后，國有資產(chǎn)到底由誰(shuí)定價(jià)？
“科技成果的資產(chǎn)價(jià)值，隨著(zhù)時(shí)間推移、社會(huì )變化和科研活動(dòng)的進(jìn)步而變化，不管是哪種性質(zhì)的科技成果，還是要交給技術(shù)交易市場(chǎng)或平臺去評估、定價(jià)?！敝袊萍荚u估與成果管理研究會(huì )常務(wù)理事汪斌說(shuō)，供需雙方可以公平競價(jià)、自主交易。而發(fā)達的交易市場(chǎng)有國家認可、相關(guān)機構批準的程序，能保證交易的透明、公平，這也打消了國有資產(chǎn)管理部門(mén)的后顧之憂(yōu)。
探路職務(wù)科技成果所有權
《意見(jiàn)》指出，科技、財政等部門(mén)要開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)，為進(jìn)一步完善職務(wù)科技成果權屬制度探索路子。
“開(kāi)展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權試點(diǎn)，源于西南交大提出的職務(wù)科技成果混合所有制，老師在申請專(zhuān)利時(shí)，可以跟學(xué)校并列成為專(zhuān)利的權利人?！睆堝J為，此舉意在激發(fā)科研人員科技成果轉化的積極性。但近期在相關(guān)院所和高校調研時(shí)，大家對該做法有不同的聲音。
張妍坦承，一方面，國家對科技成果轉化的政策支持和激勵力度已足夠大，《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》指出，無(wú)論轉讓許可獲得現金還是作價(jià)入股，科研人員會(huì )獲得不低于轉化凈收益50%的激勵，也就沒(méi)有必要再讓他們變成專(zhuān)利的權利人。
“與之相關(guān)的一個(gè)問(wèn)題是，如果把一個(gè)專(zhuān)利的權利人變成兩方，實(shí)則增加學(xué)校的管理難度和決策成本，以及企業(yè)與學(xué)校開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作的復雜度?！睆堝忉屨f(shuō)，現階段科技成果轉化難的根本原因，是科技成果供需雙方的失衡，提供的技術(shù)和需求方的需求不能有效銜接。
顯然，這不是賦予科研人員成果所有權或者長(cháng)期使用權就能解決的問(wèn)題。張妍說(shuō)，還需國家從供需對接的角度入手，比如建立一些新型研發(fā)機構做中試、工程化平臺，加強技術(shù)轉移專(zhuān)業(yè)人才的培養等。
在汪斌看來(lái)，目前，科技人員取得50%—90%的成果轉化現金獎勵是事后獎勵，而賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權是事前獎勵，有利于保障科研人員受獎勵的權利。不容忽視的是，它和《專(zhuān)利法》有些沖突，如果試點(diǎn)成功，還需進(jìn)一步探索如何協(xié)調法律與推行試點(diǎn)做法的關(guān)系。
“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權的做法雖有爭議，但這一做法確實(shí)給了科研人員更多自主權，也能激發(fā)成果轉化的積極性?！蓖舯蠓Q(chēng)，目前可以探索試點(diǎn)，獎勵前移也能讓科研人員吃下“定心丸”，為進(jìn)一步完善職務(wù)科技成果權屬制度探索路子。
對此，張妍的看法一致。她說(shuō)，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權，建議先試點(diǎn)之后全面總結。如果試點(diǎn)效果不錯，最好采用授權式的復制方式，而非采取一刀切式的全面復制推廣。
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